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貿(mào)易制裁

大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！

2020-03-20 14:33:50
美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室(Office of Foreign AssetControl，OFAC)更新了其與伊朗問(wèn)題相關(guān)的制裁名單。


多家中國(guó)公司出現(xiàn)在上述名單中，其中包括上海一家船舶管理公司以及其在香港的附屬公司。此外，大連3家進(jìn)出口和貿(mào)易公司也在上述名單中。如下截圖
大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！(圖1)

大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！(圖2)

大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！(圖3)

大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！(圖4)

OFAC并沒(méi)有就為何將上述公司列入清單做出詳細(xì)解釋。但就該通告名稱我們可以看到可能是因?yàn)榕c伊朗問(wèn)題相關(guān)。


2015年7月20日，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)一致通過(guò)伊核協(xié)議 。2018年5月8日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普在白宮宣布美國(guó)退出伊核協(xié)議 。2018年5月8日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普在白宮宣布美國(guó)退出伊核協(xié)議，并將對(duì)伊朗實(shí)施最高級(jí)別的經(jīng)濟(jì)制裁。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間2020年1月6日晚，伊朗宣布中止履行伊核協(xié)議第五階段為最后一步  。

大連三家進(jìn)出口和貿(mào)易公司被美國(guó)列入制裁名單！(圖5)

OFAC最早可以追溯到1940年成立的外國(guó)資金管制辦公室（FFC），當(dāng)時(shí)正處于二戰(zhàn)初期。在整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，F(xiàn)FC項(xiàng)目由財(cái)政部長(zhǎng)管理。FFC設(shè)立的最初目的是防止納粹利用被占領(lǐng)國(guó)持有的外匯和證券，以及防止屬于這些國(guó)家的國(guó)民資產(chǎn)被強(qiáng)制遣返。后來(lái)，這些管制擴(kuò)大到保護(hù)其他被侵略國(guó)家的資產(chǎn)。美國(guó)正式參加第二次世界大戰(zhàn)后，F(xiàn)FC通過(guò)凍結(jié)敵方的資產(chǎn)和禁止對(duì)外貿(mào)易和金融交易，在阻止軸心國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)中起到了主導(dǎo)作用。


OFAC于1950年12月正式成立，其主要職責(zé)是根據(jù)美國(guó)外交政策和國(guó)家安全目標(biāo)，美國(guó)與其盟國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)家和政權(quán)、恐怖分子、國(guó)際毒品販子、從事大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的人以及對(duì)美國(guó)國(guó)家安全、美國(guó)的外交政策或經(jīng)濟(jì)造成的其他威脅主體實(shí)施經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。


OFAC的法律依據(jù)主要有《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)利法案（IEEPA）》《與敵國(guó)貿(mào)易法（TWEA）》等。另外，OFAC的一些制裁得到聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際組織的授權(quán)。

OFAC制裁的對(duì)象包括三類名單，分別是“被特別指定國(guó)民和被禁阻者名單”（SDN）、綜合制裁名單、其他制裁名單，其中最主要的是SDN名單。根據(jù)制裁的范圍，可分為“一級(jí)制裁”與“二級(jí)制裁”。“一級(jí)制裁”規(guī)定“美國(guó)人士”（包括美國(guó)公民、合法永久居民、根據(jù)美國(guó)法律設(shè)立的實(shí)體以及位于美國(guó)的其他組織等）不得與SDN進(jìn)行任何交易，并且必須凍結(jié)他們擁有或控制的SDN的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，除非獲得OFAC頒發(fā)的相關(guān)許可證。


如果交易涉及“美國(guó)人士”，則這筆交易的資金有可能會(huì)被凍結(jié)。如果交易不涉及“美國(guó)人士”，則交易涉及的實(shí)體或個(gè)人可能會(huì)被實(shí)施“二級(jí)制裁”。OFAC每年都會(huì)基于全面審查，從SDN名單中移除一定數(shù)量的個(gè)人和實(shí)體。OFAC稱將根據(jù)個(gè)案的情形具體評(píng)估每項(xiàng)除名請(qǐng)求，并對(duì)所有除名請(qǐng)求采用一致的標(biāo)準(zhǔn)。


違反SDN制裁規(guī)定又分為民事處罰和刑事處罰。民事處罰屬于嚴(yán)格責(zé)任判定，即只要違反制裁措施的規(guī)定，便會(huì)受到懲罰，不要求違反制裁規(guī)定的主體有主觀意圖或認(rèn)知。民事處罰包括：（1）罰金：每宗違規(guī)交易可能被科處最高25萬(wàn)美元或交易金額兩倍的罰款（取其較高者）；（2）違規(guī)主體可能會(huì)被列入SDN名單。


違反SDN制裁規(guī)定的刑事處罰屬于過(guò)錯(cuò)責(zé)任判定，即要求違反制裁規(guī)定的主體有犯罪意圖或認(rèn)知。刑事處罰包括：（1）罰金：每宗違法交易可能被科處最高100萬(wàn)美元或交易金額五倍的罰款（取其較高者）；（2）違法的自然人或違法實(shí)體的相關(guān)高管可能會(huì)面臨最高20年的監(jiān)禁。


2019年2月14日，OFAC宣布，德國(guó)艾普力公司（APPLICHEM）因違反《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)》中的《古巴資產(chǎn)管制條例》，按民事處罰規(guī)定被列入SDN名單，并對(duì)其處以551.2564萬(wàn)美元的罰款。根據(jù)OFAC披露的信息，2012年5月至2016年2月，艾普力完成了304項(xiàng)銷往古巴的訂單，價(jià)值343萬(wàn)多美元。

一旦被OFAC列入SDN清單，企業(yè)將無(wú)法使用美元、不能使用美國(guó)金融系統(tǒng)、不能和美國(guó)企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)。對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，應(yīng)了解OFAC出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)制裁制度，避免因違反美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁規(guī)定而承擔(dān)民事或刑事責(zé)任。

首先，按照《OFAC合規(guī)承諾框架》建立合規(guī)體系。因違反制裁規(guī)定而與OFAC達(dá)成和解協(xié)議的企業(yè)通常被要求按照OFAC合規(guī)框架的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立或者改進(jìn)其制裁合規(guī)制度（SCP）。SCP建立在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，也考慮很多因素，應(yīng)包括至少5個(gè)基本方面：（1）管理層承諾；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）內(nèi)部控制；（4）測(cè)試和審計(jì)；（5）培訓(xùn)。

2019年5月2日，OFAC發(fā)布了最新的《OFAC合規(guī)承諾框架》。OFAC框架為公司如何建立有效的制裁合規(guī)體系提供了指引。有效的制裁合規(guī)體系能夠幫助企業(yè)從源頭上減少違反美國(guó)制裁規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。從OFAC以往的判罰案例可以看出，OFAC衡量對(duì)違反制裁者的處罰時(shí)，會(huì)將強(qiáng)有力的制裁合規(guī)體系視為減輕處罰的因素。

其次，針對(duì)二級(jí)制裁做好應(yīng)對(duì)。二級(jí)制裁包括針對(duì)行業(yè)的制裁以及針對(duì)特定個(gè)人或?qū)嶓w的制裁。一是在受制裁對(duì)象的指定行業(yè)（例如石油、汽車(chē)、航運(yùn)，等等）的現(xiàn)有交易要適當(dāng)處置，對(duì)新交易慎重開(kāi)展。金融機(jī)構(gòu)需避免與受制裁對(duì)象金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易、為其提供金融服務(wù)。二是了解OFAC“50%規(guī)則”。根據(jù)美國(guó)財(cái)政部公布的指導(dǎo)性文件，任何由一個(gè)或多個(gè)受制裁實(shí)體（聯(lián)合）直接或間接持有總計(jì)50%或以上財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的實(shí)體，均應(yīng)被視為受制裁實(shí)體，無(wú)論其是否被納入SDN名單。SDN名單上擁有50%以上權(quán)益的實(shí)體自動(dòng)被視為在名單中，因此應(yīng)及時(shí)更新客戶篩查系統(tǒng)，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)客戶，避免與其產(chǎn)生交易。三是由于二級(jí)制裁是選擇性執(zhí)法，通知程序和期限存在不確定性，在應(yīng)對(duì)詢問(wèn)和調(diào)查時(shí)應(yīng)及時(shí)回應(yīng)。

最后，若被納入SDN名單應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)除名。截至目前，SDN名單上有超過(guò)7400個(gè)實(shí)體的名字，和中國(guó)有關(guān)的超過(guò)170個(gè)。若被納入SDN名單的實(shí)體和個(gè)人希望被除名，需通過(guò)郵寄或e-mail的方式將申請(qǐng)發(fā)送給OFAC。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)人必須能夠證明將其移除制裁名單是適當(dāng)?shù)摹Ｈ绻鸒FAC要求申請(qǐng)人提供額外信息以評(píng)估除名請(qǐng)求，則會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)送一份或多份調(diào)查問(wèn)卷。OFAC會(huì)根據(jù)案件的具體事實(shí)以及申請(qǐng)人發(fā)回的調(diào)查問(wèn)卷來(lái)進(jìn)行審查。通常來(lái)說(shuō)，OFAC的審查過(guò)程漫長(zhǎng)而復(fù)雜，因此一旦被納入需及時(shí)申請(qǐng)。


來(lái)源： 海歌天航貿(mào)風(fēng)